La Oficina de Cumplimiento Corporativo existe como un canal de comunicación para recibir y orientar los problemas de cumplimiento a los recursos apropiados para la investigación y resolución, y como un recurso interno final con el que las partes pueden comunicarse después de haber agotado otros canales y recursos formales.
El Compliance Officer actúa como empleado para el CEO y el Consejo de Cumplimiento Corporativo, informandoles sobre los resultados y el esfuerzo de la compañía por cumplir el Programa de Cumplimiento Corporativo, pero también orienta sobre los asuntos del cumplimiento al equipo de alta dirección y la Junta. El Compliance Officer, junto con el Comité de Cumplimiento Corporativo, está autorizado a implementar todas las acciones necesarias para asegurar el logro de los objetivos marcados en el programa de cumplimiento.
Desarrolla, implementa y revisa los procedimientos necesarios para el funcionamiento general del Programa de Cumplimiento, para prevenir la conducta ilegal, no ética o inadecuada. Gestiona el funcionamiento del día a día del programa. Además, actualiza periódicamente las normas de conducta para orientar a los directivos y empleados.
Monitorea, y si es necesario, coordina las actividades de cumplimiento de otros departamentos para estar al tanto de la situación de todas las actividades de cumplimiento, colabora con otros departamentos tales como, gestión de riesgos, auditoría interna, los servicios del empleado, etc. Desarrolla y supervisa un sistema para los casos en que haya presuntas violaciones de las normas, reglamentos, políticas, procedimientos y normas de conducta. Consulta con el abogado corporativo, según sea necesario, para resolver los problemas de cumplimiento legales difíciles.
